«Όλα τα παράδοξα για την λειτουργία των funds και η αντιμετώπιση από την Ελληνική πολιτεία »
Για την “πληγή των funds” που όπως τα χαρακτήρισε “καταστρέφουν ζωές”, αναφέρθηκε στο Epiloges και στην εκπομπή “Κάθε Μεσημέρι” ο έγκριτος Σερραίος δικηγόρος Γιώργος Παλάζης
Δείτε τι είπε στην δημοσιογράφο Ελένη Μωραΐτη για την λειτουργία των funds που όπως τόνισε τον τελευταίο καιρό “το έχουν τερματίσει”
Δείτε την ανάρτηση του Γ.Παλάζη για την ασυδοσία των funds
….κάποιες από αυτές τις νομικές οντότητες funds μάλιστα έχουν εισάγει τις μετοχές τους προς διαπραγμάτευση στην Ενναλακτική Αγορά (ΕΝ.Α. )του Χρηματιστηρίου Αθηνών και κατά την υποχρεωτική σύνταξη του πληροφοριακού δελτίου από αυτές τις νομικές οντότητες οι εποπτικές αρχές πρέπει να γνωρίζουν τους διευθυντές /διαχειριστές οι οποίοι πρέπει να είναι γνωστοί και καταγεγραμμένοι και οι Advisor και το Χρηματιστήριο αλλά και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχουν την υποχρέωση να ελέγχουν τα στοιχεία των διευθυντών όπως και των πραγματικών δικαιούχων ( UBO ) μετόχων μέχρι τελευταίου φυσικού προσώπου …..όλα τα παραπάνω όμως φαίνεται δυστυχώς ότι δεν εφαρμόζονται στην περίπτωσή μας….
….Οι παραπάνω φορείς που προανέφερα γνωρίζουν την δεδομένη χρονική στιγμή της σύνταξης του πληροφοριακού Δελτίου τα ονόματα τόσο των διευθυντών/ διαχειριστών όσο και τα ονόματα των πραγματικών δικαιούχων (UBO)
Εδώ το θέμα είναι πιο ξεκάθαρο θα έλεγα και αυτό προκύπτει :
– Βάσει της ευρωπαϊκής και ελληνικής νομοθεσίας για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML- Ν 4557/2018 όπως ισχύει )
– Τα νομικά πρόσωπα οφείλουν να δηλώνουν τους πραγματικούς δικαιούχους ( Ultimate Beneficial Owners – UBO) μέχρι φυσικού προσώπου.
– Οι εποπτικές αρχές και οι «υπόχρεοι φορείς» ( πχ σύμβουλοι, χρηματοπιστωτικά ιδρύματα) έχουν υποχρέωση δέουσας επιμέλειας ( due diligence)
Στη διαδικασία εισαγωγής στην ΕΝ.Α:
· Ο Σύμβουλος ( Advisor) έχει αυξημένες υποχρεώσεις ελέγχου
· Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και το Χρηματιστήριο Αθηνών λειτουργούν στο πλαίσιο του κανονισμού λειτουργίας της αγοράς και της ευρωπαϊκής νομοθεσίας ( AML, MiFID κλπ)
Ωστόσο, το αν « έχουν υποχρέωση να ζητούν καταλόγους UBO μέχρι τελευταίου φυσικού προσώπου στο πλαίσιο του πληροφοριακού δελτίου εξαρτάται από:
· το είδος του νομικού προσώπου (πχ regulated fund στην Ιρλανδία )
· το εφαρμοστέο δίκαιο ( ιρλανδικό/ ευρωπαϊκό)
· το αν ήδη εποπτεύεται από αντίστοιχη αρχή ( πχ Central Bank of Ireland)
στο ΜΕΡΟΣ Γ «Όλα τα παράδοξα για την λειτουργία των funds και η αντιμετώπιση από την Ελληνική πολιτεία »
